证券市场法律法规

单选题公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行（）注册登记。A 从业B 执业C 行业D 工商

题目
单选题
公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行（）注册登记。
A

从业

B

执业

C

行业

D

工商

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第1题：

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）


正确答案：×
1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。

第2题：

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第3题：

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第4题：

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

  • A、证券从业人员执业条件
  • B、证券经纪人执业条件
  • C、证券、期货从业人员执业条件
  • D、证券营销人员执业条件

正确答案:A

第5题：

证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。

第6题：

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。

A．50

B．30

C．15

D．10


正确答案：C

第7题：

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案：B
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第8题：

中国证监会负责证券从业人员的资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。


正确答案：×

第9题：

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第10题：

证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

  • A、证券经纪人员资格考试
  • B、证券、期货从业人员考试
  • C、证券从业人员资格考试
  • D、证券销售人员资格考试

正确答案:C

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