证券市场法律法规
判断题营业部市场营销人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。A 对B 错
题目
判断题
营业部市场营销人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
第2题：
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
- A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
- B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
- C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
- D、技术人员可以从事营销业务活动
正确答案:A,C
第3题：
以下关于第三方存管业务描述正确的有()。
A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金
B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务
C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行
D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有
参考答案：AB
第4题：
营业部电脑部人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
正确答案:正确
第5题：
期货公司在农业银行开立（）时应与经办行签订《期货公司客户保证金存管协议》。
- A、客户交易资金专用存管账户
- B、交易所自有资金账户
- C、期货公司自有资金账户
- D、期货保证金专用账户
正确答案:D
第6题：
以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）
- A、营销人员可以从事客户回访的工作
- B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
- C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
- D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
正确答案:B,C,D
第7题：
分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，
- A、营销
- B、客户账户
- C、客户资金存管
- D、信息技术
正确答案:A,B,C,D
第8题：
证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（ ）， 为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。 A．客户身份 B．预留印鉴(机构客户) C．资金账户 D．密码合法
正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。
第9题：
融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管，实现银行结算账户和（）之间的资金划转等的服务。
- A、存管资金账户
- B、客户交易资金专用结算账户
- C、保证金存管专户
- D、信用资金账户
正确答案:D
第10题：
营业部风险监控人员不得经办客户账户及客户资金存管等业务。
正确答案:正确