证券市场法律法规

单选题下列情形中，将被追究刑事责任的包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅱ．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅲ．操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的Ⅳ．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量，且情节严重的A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ

题目
单选题
下列情形中，将被追究刑事责任的包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅱ．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅲ．操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的Ⅳ．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量，且情节严重的
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题：

有下列（ ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转 嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。 A．单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联 合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者 相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交 易价格或者证券交易量的 D．以其他方法操纵证券交易价格的


正确答案：ABCD
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P195。

第2题：

《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。


正确答案：√

第3题：

《刑法》第l81条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。（ ）


正确答案：√

第4题：

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。()


答案：错
解析：
编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重，将追究刑事责任。

第5题：

《刑法》第181条规定适用下列行为中的（ ） 。

A． 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

B． 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

C． 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D． 不按规定上报自营业务资料和情况报告

E． 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场


正确答案：AE

第6题：

《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A．183

B．182

C．181

D．180


正确答案：C

第7题：

《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A． 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

B． 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C． 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D． 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的


正确答案：D

第8题：

以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的行为，在《证券法》上称为( )。

A．欺诈行为

B．操纵市场行为

C．内幕交易行为

D．编造或传播虚假信息行为


正确答案：B

第9题：

根据规定情节严重需追究刑事责任的行为有()。

A:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息
B:编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
C:单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

答案：A,B,C,D
解析：
(1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。(2)编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。(3)有下列行为之一。操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的。

第10题：

下列行为中，需要根据《刑法》追究行为人刑事责任的有()。

A:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
B:未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重
C:单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
D:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

答案：A,C,D
解析：
B项属于违反《证券公司监督管理条例》规定的行为。

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