经纪业务
存管清算
净资本等风险监控指标
反洗钱
自营投资监控
第1题:
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的 ( )。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值、 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
第2题:
35 . 建立健全自营业务风险监控系统的功能 , 应在监控系统中设置相应的 ( ) , 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A .风险预警指标
B .风险监控阀值
C .敏感性指标
D .风险测量阀值
第3题:
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
第4题:
第5题:
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
第6题:
A、反洗钱监控
B、经纪业务客户异常投资行为监控
C、自营业务投资行为合规性监控
D、支付系统故障,且未及时启动灾备流程,导致日终交割失败
第7题:
券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
第8题:
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( ).
A.建立自营业务逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
第9题:
第10题: