证券市场法律法规

单选题下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A 五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B 三年前因违法行为，被撤销资格的律师李某C 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

题目
单选题
下列可以担任证券交易所的负责人的是（  ）。
A

五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B

三年前因违法行为，被撤销资格的律师李某

C

四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D

六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

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第1题：

甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】

A．张某

B．王某

C．李某

D．赵某


正确答案：C
[解析]张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职．根据《证券法》第133条的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务．李某不能到证券公司兼职．根据《证券法》的规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务．但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内．因此本题答案为C．

第2题：

下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?(　　)

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

 


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第3题：

可以成为证券交易所的从业人员。

A．辞职的国有企业工作人员

B．四年前因违法行为被撤销资格的律师

C．自被开除之日起未逾五年的国家机关工作人员

D．因违法、违纪行为而被解除职务未逾五年的证券公司从业人员


正确答案：A
[答案] A
[解析] 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：①犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；②因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；③因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；④担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；⑤担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；⑥被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年；⑦国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。

第4题：

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。

A、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
B、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
C、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

答案：A,B,D
解析：
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机
构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第5题：

因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（　　）的，不得担任证券交易所的负责人。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

答案：D
解析：
考点：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。

第6题：

下列不得担任证券交易所负责人的是（ ）。

A．因违法行为被解除职务的证券交易所证券公司的董事自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师自被撤销资格之日起未逾5年

C．限制民事行为能力人

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿


正确答案：ABCD
本题考核不得担任证券交易所负责人的人员。根据规定，有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年；(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。以上C和D是属于《公司法》第147条规定。

第7题：

根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。

A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

答案：A,B,D
解析：
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第8题：

根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。

A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员

B．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年

C．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年

D．被开除的国家机关工作人员


正确答案：BC
解析：根据《公司法》的规定，BC两项所列情形的人员可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。AD选项的内容属于法律所规定的不得招聘为证券公司从业人员的情形。

第9题：

甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某


答案：C
解析：
张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

第10题：

下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。


A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之E1起已逾5年

B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

答案：D
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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