证券市场法律法规
单选题证券经纪业务营销人员不得（ ）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ．在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅳ．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
[答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。
第2题：
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第网章第三节， P131～132。
第3题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。
A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围
B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户
C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
[答案] D
[解析] 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺。
第4题：
第5题：
以下对于证券公司的叙述，错误的是( )。
A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺
B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定
C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行
D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作
解析：B项不正确，证券公司不可以接受客户的全权代理做出购买决定及其他交易决定。
第6题：
证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。
第7题：
有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）
第8题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
第9题：
A.与客户签订投资顾问服务协议
B.与客户签订代理服务协议
C.与信托公司合作
D.与证券公司（证券营业部）合作
第10题：
（）