证券市场法律法规
单选题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A 3B 5C 7D 10
题目
3
5
7
10
相似问题和答案
第1题：
财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交”上币总结报告书”。 （ ）
应为10个工作日。
第2题：
第 19 题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A．3
B．5
C．7
D．10
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
第3题：
财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交，“上市总结报告书”。 （ ）
应为10个工作日。
第4题：
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
第5题：
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
第6题：
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）
第7题：
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A．38．5 C．7 D．10
考点：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P519。
第8题：
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）
第9题：
财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。 （ ）
应为10个工作日。
第10题：
财务顾问应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书". （ ）