Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列( )权利。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访
D.列席发行人的股东大会
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是()。A 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B 保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。A:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7% B:发行机构持有或者控制保荐人股份超过5% C:保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列( )权利。Ⅰ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息Ⅱ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?() Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。A:要求发行人及时通报信息 B:定期或者不定期对发行人进行回访 C:列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D:对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是( )。A 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B 保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。A:要求因工作增加而增加服务费 B:要求发行人及时通报信息 C:定期或者不定期对发行人进行回访 D:列席发行人的股东大会
保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利 ( ) Ⅰ 列席发行人的总经理工作会议 Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ 出席发行人董事会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中,错误的是( )。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料 B.可定期或者不定期对发行人进行回访 C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅 D.可在发行人的董事会中出任董事