第1题:
第2题:
第3题:
保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列( )权利。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访
D.列席发行人的股东大会
第9题:
第10题:
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力,( )。A:要求发行人及时通报信息 B:定期或者不定期对发行人进行回访 C:查阅发行人的所有资料 D:列席发行人的股东大会、董事会和监事会
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。A、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是()。A 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B 保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。A:保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作C:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜D:为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有() Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是( )。A 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B 保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。A、要求发行人及时通报信息B、定期或者不定期对发行人进行回访C、查阅发行人的所有资料D、列席发行人的股东大会、董事会和监事会
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。 ①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 ③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④ B.①④ C.①② D.③④
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ