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(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（） Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
保荐机构的年度执业报告内容包括（）。
A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C:保荐代表人年度执业情况的说明
D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函
B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C:保荐代表人年度执业情况的说明
D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函
答案：A,B,C,D
解析：
保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其他事项。
第2题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案：A
解析：
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第3题：
保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
正确答案：ABCD
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。
第4题：
下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
- A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
- B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
- C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
- D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
正确答案:C
第5题：
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）
Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅱ.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
Ⅲ.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
Ⅳ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅱ.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
Ⅲ.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
Ⅳ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：D
解析：
本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。
第6题：
保荐机构的年度执业报告的内容包括()。
A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
答案：A,B,C,D
解析：
保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。
第7题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：A
解析：
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第8题：
下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）
①保荐代表人应当维护发行人的合法利益
②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?
①保荐代表人应当维护发行人的合法利益
②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?
A：①②④
B：①②③
C：②③④
D：①③④
B：①②③
C：②③④
D：①③④
答案：B
解析：
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
第9题：
公交驾驶员在职业活动中遵守的行为规范和准则的总和的具体体现是（）。
- A、行为规范；
- B、职业道德；
- C、文明行为；
- D、行为准则。
正确答案:B
第10题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
- A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
- B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
- C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
- D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
正确答案:D