证券市场法律法规
单选题中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
题目
单选题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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相似问题和答案
第1题：
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（ ）
正确答案：×
通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
第2题：
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ
答案：D
解析：
本题Ⅰ．应限期改正．逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ．根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格．税务局行政处罚不影响。
第3题：
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）
正确答案：×
第4题：
保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。
答案：对
解析：
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
第5题：
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务局的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书被注销
Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务局的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书被注销
Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：
《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，受到中国证监会的行政处罚才会撤销其保荐代表人资格，受到税务局的行政处罚不影响。
第6题：
以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（ ）
A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D.刚完成注册的保荐代表人
B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D.刚完成注册的保荐代表人
答案：D
解析：
第7题：
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）
A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案：C,E
解析：
本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。
第8题：
个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
正确答案：ABCD
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P18。
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P18。
第9题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
第10题：
因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其 保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。 （ ）
答案：B
解析：
。通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人， 未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。