证券市场法律法规
单选题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。A 申请报告B 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C 证券业执业证书D 工作情况说明
题目
申请报告
证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
证券业执业证书
工作情况说明
相似问题和答案
第1题：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函
第2题：
个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）
A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
考生应熟悉个人申请注册登记为保荐代表人的要求。
第3题：
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）
第4题：
B:个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C:证券业执业证书
D:证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
第5题：
Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题：
个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P18。
第7题：
个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。
A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
第8题：
个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。（1分）
A．具有证券从业资格、取得执业证书
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
116. ABC【解析】个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；③所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤ 最近36个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；⑥中国证监会规定的其他要求。
第9题：
B:证券业执业证书
C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D:新任职机构出具的接收函
第10题：
B:保荐代表人的学习和工作经历
C:证券业执业证书
D:新任职机构出具的接收函