证券市场法律法规
判断题客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。
A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)
B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)
C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D．经核准允许受理的其他金融产品账户等
证券经纪业务客户账户主要包括客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户和经核准允许受理的其他金融产品账户等。
第2题：
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 （ ）
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节， P135。
第3题：
客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）
客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。
第4题：
第5题：
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（ ）
A．正确
B．错误
A
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。
第6题：
在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构
1．A【解析】目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。
第7题：
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户
掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。
第8题：
证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。
A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)
B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)
C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D．经核准允许受理的其他金融产品账户等
第9题：
法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，藉此办理证券交易的清算、交收。 （ ）
第10题：
B:可以以他人名义开立资金账户
C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符