证券交易

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。A、已在营业部开立的普通证券账户B、已在营业部开立的普通资金账户C、住址证明D、融资融券担保品证明

题目

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。

  • A、已在营业部开立的普通证券账户
  • B、已在营业部开立的普通资金账户
  • C、住址证明
  • D、融资融券担保品证明
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第1题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第2题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C.融资融券担保品证明

D.客户具有支配权的资产证明


正确答案:ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第3题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请

第4题:

客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()

A:融资融券担保品证明
B:已开立的信用交易担保资金账户
C:有效身份证明文件
D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

答案:A,C,D
解析:
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料,一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

第5题:

证券公司开展融资融券业务选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年


正确答案:B
B
证券公司开展融资融券业务选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

第6题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以委托他人代理。( )


正确答案:×

第7题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第8题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保品证明


正确答案:ABCD

第9题:

 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(  )。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明


C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

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第10题:

证券公司申请融资融券业务试点,向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 ( )


答案:对
解析:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交下列材料,同时抄报 注册地证监会派出机构:①融资融券业务试点申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融 券业务的决议;③融资融券业务试点实施方案;④内部管理制度;⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑥公司合规总监出具的专项合规意见;⑦证监会 要求提交的其他文件。

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