证券市场法律法规
单选题（）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 合规管理总部
题目
单选题
（）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
A
客户服务部
B
营销管理总部
C
经纪业务总部
D
合规管理总部
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 （ ）
答案：错
解析：
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第2题：
下列哪些人员不能从事营销业务活动？（）
- A、技术人员
- B、合规人员
- C、风控人员
- D、开户人员
正确答案:A,B,C,D
第3题：
（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
第4题：
（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。
- A、营销管理总部
- B、人力资源部
- C、计划财务总部
- D、合规管理总部
正确答案:D
第5题：
分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，
- A、营销
- B、客户账户
- C、客户资金存管
- D、信息技术
正确答案:A,B,C,D
第6题：
以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）
- A、营销人员可以从事客户回访的工作
- B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
- C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
- D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
正确答案:B,C,D
第7题：
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
- A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
- B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
- C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
- D、技术人员可以从事营销业务活动
正确答案:A,C
第8题：
从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）
答案：错
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
第9题：
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
- A、合规检查
- B、合规检查和合规监督
- C、合规学习
正确答案:B
第10题：
（）负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。
- A、客户服务部
- B、营销管理总部
- C、经纪业务总部
- D、合规管理总部
正确答案:C