季度;重大事项
季度;年度
年度;重大事项
年度;其他
第1题:
证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
证券公司向财政部和国证监会报送年度报告。( )
第3题:
下列关于自营业务的说法,正确的有( )。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第4题:
下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是( )。 A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告 B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告 C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况 D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
第5题:
A、柜台市场业务总体情况
B、交易
C、登记结算
D、投资者适当性管理
E、风险及合规管理
第6题:
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告. ( )
第7题:
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是( )。
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查
第8题:
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起l0个工作日内,报送月度报告。 ( )
第9题:
A、1;1
B、1;2
C、1;3
D、2;1
第10题:
基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。
A、月、季度
B、季度
C、月、年度
D、季度、年度