证券市场法律法规

单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（　　）。[2016年7月真题]A 自营部门的专业人员离岗后的三个月内B 投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内C 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内D 财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

题目
单选题
关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（　　）。[2016年7月真题]
A

自营部门的专业人员离岗后的三个月内

B

投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

C

受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

D

财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

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第1题：

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3个月

B.9个月

C.6个月

D.12个月


正确答案：C

第2题：

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）


正确答案：×

第3题：

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（ ）


正确答案：×
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员。在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

第4题：

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

第5题：

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A:3
B:6
C:12
D:18

答案：B
解析：
题干所述的内容是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

第6题：

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。 （ ）


正确答案：√

第7题：

()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

A:《发布证券研究报告暂行规定》
B:《证券投资顾问业务暂行规定》
C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

答案：A
解析：
《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。

第8题：

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．3

B．6

C．12

D．18


正确答案：B
27.B【解析】这是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

第9题：

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.2
B.3
C.12
D.6

答案：D
解析：
证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6 个月内不得从
事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

第10题：

关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

  • A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内
  • B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
  • C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
  • D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

正确答案:C

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