证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
证券公司不得为客户开立假名账户
考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
第1题:
以下做法错误的是( )。
A.银行在与客户建立业务关系,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户
D.银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,可以不要求客户出示有效身份证件或者其他身份证明文件
第2题:
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
第5题:
第6题:
关于客户尽职调查,下列说法正确的是:___。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施
D.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
第7题:
第8题:
以下做法不正确的是( )。
A.银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑款、票据兑付一次性金融服务时,可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.银行在与客户建立业务关系,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
C.客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D.银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户
第9题:
第10题: