下列关于客户身份识别的说法中,正确的是()
第1题:
简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
第2题:
第3题:
A.直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户
B.了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C.不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D.了解所依托的第三方机构的风险状况
第4题:
简述开户交易中客户身份识别的具体规定。
第5题:
开户交易中客户身份识别的具体规定。
1)开立个人存款账户,要求核对账户户主有效实名证件,登记身份基本信息,户主的住所地与经常居住地不一致的,登记户主的经常居住地,并留存账户户主有效实名证件的复印件或者影印件;
2)代理他人开立存款账户的,除核对户主有效实名证件外,还应核对代理人有效实名证件,留存代理人及户主有效实名证件的复印件或者影印件;
3)单位代理个人开立存款账户的,除核对户主有效实名证件外,还应核对单位负责人、授权经办人的有效实名证件,留存单位负责人、授权经办人及户主的有效实名证件复印件或者影印件;
4)在确认客户已与邮政储蓄机构建立了业务关系、已保存客户有效实名证件的复印件或影印件的前提下,在给该客户办理多笔开户业务时,只需保存一份其证件的复印件或影印件。
略
第6题:
下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第7题:
第8题:
A.客户身份信息
B.客户身份资料
C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料
D.客户交易记录
第9题:
开立个人储蓄账户下列说法不正确的是().
第10题:
关于SIM卡的结构,下列说法正确的是()?