证券市场法律法规
单选题下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第2题：
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节．P181。
第3题：
根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第4题：
证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四 节，P193。
第5题：
证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。
第6题：
根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
第7题：
根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。
A、每周
B、每半年
C、每月
D、每年
第8题：
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第9题：
每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 A．10 B．20 C．30 D．60
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节。P193。
第10题：
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。（ ）
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。