证劵从业( 旧 )
根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）
题目
相似问题和答案
第1题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第2题：
根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。
A、每周
B、每半年
C、每月
D、每年
第3题：
根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第4题：
根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A．每周
B．每月
C．每半年
D．每年
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
第5题：
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。（ ）
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第6题：
根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
第7题：
证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。
第8题：
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第9题：
证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 A．每月 B．每季 C．每半年 D．每年
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。
第10题：
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请