证劵从业( 旧 )
根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年检报告。 A.每半年 B.每年 C.每月 D.每季
题目
A.每半年 B.每年
C.每月 D.每季
相似问题和答案
第1题：
证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。
第2题：
根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
第3题：
根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第4题：
根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A．每周
B．每月
C．每半年
D．每年
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
第5题：
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。（ ）
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第6题：
下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第7题：
根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。
A、每周
B、每半年
C、每月
D、每年
第8题：
下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第9题：
下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
第10题：
中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。
A．要求证券公司报送专门检查报告
B．证券公司的年度报告报送单位规定
C．证券公司董事会报告内容规定
D．证券公司财务报表附注内容规定