证券市场法律法规

单选题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（） Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（） Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

国务院期货监督管理机构履行的职责有（ ）

A．依法行使期货市场审批权

B．监督期货交易品种

C．监督期货公司、期货交易所

D．置顶期货从业人员的资格标准


正确答案：ABCD

第2题：

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


正确答案：ABCD
依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

第3题：

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（ ）。

A．对证券期货业协会的活动进行指导和监督

B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理


正确答案：CD

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理包括：对期货业协会的活动进行指导和监督，开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。

第4题：

期货交易所办理（ ），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.依法开展经纪业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项

答案：A,B,D
解析：
《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种：(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种。应当征求国务院有关部门的意见。故本题答案为ABD。

第5题：

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（　　）。


A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第四十六规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。

第6题：

根据《期货交易管理条例》的规定，中国证监会的监管职责主要有( )等。

A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．监督检查期货交易的信息公开情况


正确答案：ABCD
此外，中国证监会的监管职责还有：对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。

第7题：

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括()。

A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划
B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规
C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则，并依法行使审批权或核准权
D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算
E:批准企业债券的上市

答案：A,B,C,D,E
解析：

第8题：

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（ ）。

A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C．监督检查期货交易的信息公开情况

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理


正确答案：ABCD

《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

第9题：

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。

A.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.制定期货从业人员资格标准和管理办法，并监督实施
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第46条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。

第10题：

下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

答案：A
解析：
《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对中国期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。

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