证券市场法律法规
单选题下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有（ ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的有（ ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
单选题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A
1~12个月
B
3~12个月
C
6~12个月
D
12~24个月
正确答案：
B
解析：
第2题：
单选题
下列关于公司的法律责任，说法正确的是（ ）。Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
解析：
第3题：
单选题
下列说法中错误的是（ ）。
A
客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B
证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C
客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D
客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
正确答案：
D
解析：
第4题：
单选题
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行信息披露义务，所披露的信息应当（ ）。Ⅰ．真实Ⅱ．完整Ⅲ．相关Ⅳ．准确
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
A
解析：
申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但必须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但必须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
第5题：
单选题
下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④
正确答案：
B
解析：
第6题：
单选题
以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（ ）。[2016年3月真题]Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C
解析：
根据《公司法》第二十三条，设立有限责任公司，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还应当具备下列条件：①股东符合法定人数；②股东共同制定公司章程。
根据《公司法》第二十三条，设立有限责任公司，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还应当具备下列条件：①股东符合法定人数；②股东共同制定公司章程。
第7题：
单选题
销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时，应当指定（）以上进行监销，监销人员应当在销毁清册上签字。业务类档案应当遵从国家有关专业方面的规定。
A
2人
B
3人
C
4人
D
5人
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第8题：
单选题
证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A
董事会
B
监事会
C
股东（大）会
D
高级管理人员
正确答案：
A
解析：
第9题：
单选题
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.发起人协议Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
第10题：
判断题
每个客户可以开立不超过五个辅助资金账户。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析