Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A.公募证券
B.私募证券
C.基金证券
D.可转换证券
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题通过约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天至( )天的区间内协商确定。A 30B 60C 90D 182
多选题根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。A首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行
关于科创板申报要求,下列说法中不正确的是( )。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不小于200股 B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股
多选题下列关于网下配售说法正确的有( )。A首次公开发行股票采用直接定价方式的,可以进行网下配售B对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同C公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者D安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
单选题证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务,需要符合以下哪些条件?( )Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.技术系统准备就绪A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列有关科创板证券出借业务的说法中,不正确的有( )。A 战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C 科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D 上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
单选题关于科创板申报要求,下列说法中正确的是()。A 无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不小于200股B 卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出C 通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股D 通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股
单选题以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。Ⅰ.技术系统准备就绪Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于科创板申报要求,下列说法中正确的是( )。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不 小于200股 B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股
单选题根据法律规定,下列关于股票公开发行方式的论述,错误的是( )。A 首次公开发行股票,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B 首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购C 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与D 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股申购