证券市场法律法规
单选题融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．确定对单一客户和单一证券的授信额度Ⅱ．确定融资融券的期限和利率（费率）Ⅲ．确定融资融券业务的总规模Ⅳ．确定对具体客户的授信额度A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
相似问题和答案
第1题：
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）
B。证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度；证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
第2题：
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。
第3题：
业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。
第4题：
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
第5题：
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
第6题：
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A．负责制定融资融券业务操作流程
B．选择可从事融资融券业务的分支机构
C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。
第7题：
（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。
第8题：
( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担
保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构
26．B【解析】A项董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；C项业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；D项分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
第9题：
证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．分支机构
C．业务决策机构
D．业务执行部门
D
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
第10题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%