证劵从业( 新 )
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。 1、由部门负责人确定融资融券业务的总规模 2、业务决策机构确定对具体客户的授信额度 3、业务执行部门确定单一客户的授信额度 4、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A.1、2、3 B.1、3、4 C.1、2、4 D.1、2、3、4
题目
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
1、由部门负责人确定融资融券业务的总规模
2、业务决策机构确定对具体客户的授信额度
3、业务执行部门确定单一客户的授信额度
4、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
1、由部门负责人确定融资融券业务的总规模
2、业务决策机构确定对具体客户的授信额度
3、业务执行部门确定单一客户的授信额度
4、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A.1、2、3
B.1、3、4
C.1、2、4
D.1、2、3、4
B.1、3、4
C.1、2、4
D.1、2、3、4
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相似问题和答案
第1题：
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）
正确答案：×
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
第2题：
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构
正确答案：A
第3题：
业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
正确答案：×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。
第4题：
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
A:收取保证金
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信
B:具体客户授信额度的确定
C:制定融资融券合同的标准文本
D:客户征信
答案：A,D
解析：
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责：①客户征信；②签约；③开户；④保证金收取；⑤交易执行等业务操作。BC两项属于公司总部的权责范畴。
第5题：
证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。
A:操作流程
B:风险识别、评估与控制体系
C:决策与授权体系
D:管理制度
B:风险识别、评估与控制体系
C:决策与授权体系
D:管理制度
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
第6题：
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
正确答案：D
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，其职责分别为：①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；②业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程；③业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；④分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，其职责分别为：①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；②业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程；③业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；④分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
第7题：
融资融券业务的风险体现在（ ）。
A.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
C.融资融券业务增强了证券市场的流动性
D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁
A.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
C.融资融券业务增强了证券市场的流动性
D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁
答案：A,B,D
解析：
助涨助跌作用体现在证券市场存在越涨越买，越跌越卖的特征，也就是常说的追涨杀跌现象。融资融券业务引入信用交易，投资者可以通过融资或者融券来进行操作， 对标的证券具有助涨助跌的作用。该业务通过引入信用交易而具有杠杆效应，使得投机资金操 纵市场变得更加容易。融资融券是一种信用交易，实行保证金制度，加剧了证券市场的动荡。
第8题：
业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题目描述的是董事会的职责。
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可冲抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题目描述的是董事会的职责。
第9题：
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A:董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B:业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C:业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D:业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
B:业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C:业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D:业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
答案：A
解析：
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
第10题：
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信
A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信
答案：A,D
解析：
在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。