单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。

A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B．对高级管理人员的任职资格实行核准制

C．对董事、监事实行备案制

D．对保荐代表人实行注册制

中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）

下列关于基金业协会发展的说法中，正确的是（ ）。

A.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

B.2012年，中国证券业协会设立了基金公司会员部

C.2007年，中国证券业协会基金公会成立

D.2013年6月，中国证券投资基金业协会正式成立

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。

A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试

B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请

D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款