证券市场法律法规

单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A 首席风险官；证券公司董事会B 首席风险官；子公司董事会C 首席风险官；首席风险官D 子公司董事会；子公司董事会

题目
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
A

首席风险官；证券公司董事会

B

首席风险官；子公司董事会

C

首席风险官；首席风险官

D

子公司董事会；子公司董事会

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

答案：B
解析：
证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

第2题：

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③
B.②④
C.②③
D.①④
A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

答案：A
解析：
证券公司另类投资业务。

第3题：

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。

A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东

答案：C
解析：
本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。
子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。故本题选择C选项。

第4题：

下列说法中，错误的是（） 

  • A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
  • B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
  • C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
  • D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

正确答案:B

第5题：

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.证券公司首席风险官；子公司董事会
C.证券公司董事长；证券公司董事会
D.证券公司总经理；子公司董事会

答案：B
解析：
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。 证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

第6题：

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。

A.证券公司首席风险官
B.子公司董事长
C.证券公司董事长
D.证券公司总经理

答案：A
解析：
子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

第7题：

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

答案：C
解析：
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

第8题：

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

答案：C
解析：
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

第9题：

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，子公司（ ）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.证券公司首席风险官；子公司董事会
C.证券公司董事长；证券公司董事会
D.证券公司总经理；子公司董事会

答案：B
解析：
子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

第10题：

《中国南方电网公司安全生产风险管理工作规定》4.6规定，（）是风险评估与控制的责任主体，按照相关管理与技术标准，组织、指导所属单位开展风险评估与控制工作。

  • A、生产单位
  • B、电力建设单位
  • C、各分子公司

正确答案:C

更多相关问题
相关内容