监管谈话
出具警示函
撤销资格
责令改正
第1题:
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
第3题:
针对资料四(1)至(3)项,假定不考虑其他条件以及资料三中可能存在的控制设计缺陷,逐项指出上述测试结果是否表明相关内部控制得到有效执行。如果表明相关内部控制不能得到有效执行,简要说明理由。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括( )。
A.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
C.财务顾问主办人不少于3人
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
第9题:
第10题: