证券市场法律法规

单选题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④

题目
单选题
证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（  ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②③④

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第1题：

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办人不少于4人

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
（1）公司净资本符合中国证监会的规定。
（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。
（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
（6）财务顾问主办人不少于5人。
（7）中国证监会规定的其他条件。

第2题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括()。

A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D:财务顾问主办人不少于5人

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。

第3题：

第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。

A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

C．财务顾问主办人不少于3人

D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录


正确答案：AB
本题考查证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件。

第4题：

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案：A
解析：
证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

第5题：

证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则

答案：A,B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第6题：

证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）。

A:改制辅导
B:尽职调查
C:承揽立项
D:文件制作

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

第7题：

来说，商业银行应当建立的主要业务规则和制度不包括（　　）。

A.建立业务管理制度
B.建立资产管理制度
C.建立各项安全防范制度
D.建立内部控制制度

答案：B
解析：
来说，商业银行应当建立以下主要业务规则和制度：①建立业务管理制度；②建立现金管理制度；③建立各项安全防范制度；④建立内部控制制度。

第8题：

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()


答案：对
解析：
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

第9题：

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）

A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

答案：B
解析：
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

第10题：

证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

  • A、委托人资格审查制度
  • B、金融产品尽职调查制度
  • C、金融产品风险评估制度
  • D、销售适当性管理制度

正确答案:A,B,C,D

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