证券市场基础知识
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。A、财务管理制度B、信息系统管理制度C、会计核算制度D、资金计划控制制度
题目
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。
- A、财务管理制度
- B、信息系统管理制度
- C、会计核算制度
- D、资金计划控制制度
相似问题和答案
第1题：
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）
第2题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应建立交易数据安全备份制度
C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。
第3题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
第4题：
企业建立健全内部控制制度必须确定正确的目标，即制定内部控制制度应达到的目的，内部控制目标是（ ）。
本题考查内部控制的目标。
第5题：
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。
A．明确界定权限范围
B．制定各种量化指标和技术性措施
C．加强内部控制
D．加强财务管理
E．建立健全、完善的内部监控体系
第6题：
《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )
128.A【解析】为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，中国证监会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》进行了修订，并于2003年12月15日发布，要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。
第7题：
防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。
A．内部控制与业务管理
B．内部控制与混和操作
C．保护基金与内部控制
D．内部控制与业务隔离
解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
第8题：
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。
（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
应建立健全经纪业务的实时监控系统。
第9题：
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。
A、明确界定权限范围
B、制定各种量化指标和技术性措施
C、加强内部控制
D、加强财务管理
E、建立健全、完善的内部监控体系
第10题：
B.回避制度
C.内部牵制制度
D.货币资金控制制度