证券交易
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
题目
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
- A、应建立健全经纪业务的实时监控系统
- B、应建立交易数据安全备份制度
- C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
- D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
相似问题和答案
第1题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划与管理、建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制、对重要岗位进行适当分离等。
第2题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划和管理、应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制、指定标准化的开户文本格式等。
第3题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
第4题：
根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。
第5题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
第6题：
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统
C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
34.D【解析】D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
第7题：
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
在代理交易协议中。应向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
第8题：
根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
第9题：
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度是证券公司实施内控的重要组成部分。
第10题：
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
16.B【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。