证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥

题目

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

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第1题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划和管理、应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制、指定标准化的开户文本格式等。

第2题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第3题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（）

正确答案：×
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第4题：

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误

正确答案：B

第5题：

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（）。

A．经纪业务内部控制

B．研究、咨询业务内部控制

C．业务创新的内部控制

D．公支机构内部控制

正确答案：ABCD

第6题：

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
在代理交易协议中。应向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

第7题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

正确答案：√

第8题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划与管理、建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制、对重要岗位进行适当分离等。

第9题：

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误

E．投资失误

正确答案：B

第10题：

证券公司内部控制的主要内容包括()。

A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制

答案：A,B,C,D

解析：

除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

证劵从业( 新 )

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