反洗钱考试

证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A、客户身份识别和风险等级划分制度B、信息隔离墙制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、客户身份资料和交易记录保存制度E、反洗钱保密制度和宣传培训制度

题目

证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）

  • A、客户身份识别和风险等级划分制度
  • B、信息隔离墙制度
  • C、大额交易和可疑交易报告制度
  • D、客户身份资料和交易记录保存制度
  • E、反洗钱保密制度和宣传培训制度
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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第1题：

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

判断对错


参考答案：( √ )

第2题：

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.董事会

C.监事会

D.反洗钱工作领导小组


正确答案：A

第3题：

反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求


参考答案：ABC

第4题：

《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  • A、负责人
  • B、工作人员
  • C、股东
  • D、董事会

正确答案:A

第5题：

以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

  • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
  • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
  • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

正确答案:D

第6题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


正确答案：ABE

第7题：

商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

A.建立客户身份识别制度
B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

答案：A,B,C,D,E
解析：
题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

第8题：

保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。

A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性

B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性

C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性

D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性


【答案】B

第9题：

保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。

  • A、反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性
  • B、具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性
  • C、反洗钱内部控制制度；真实性和效率性
  • D、反洗钱内部操作流程；完整性和有效性

正确答案:B

第10题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

  • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
  • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、必须设立反洗钱专门机构
  • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

正确答案:A,B,E

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