银行大堂经理考试

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）

题目

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

B、金融机构反洗钱高级管理人员

C、金融机构的负责人

D、金融机构直接负责的董事


参考答案：C

第2题：

下列说法哪些正确。()

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


参考答案：ABCD

第3题：

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

判断对错


参考答案：( √ )

第4题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

  • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
  • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、必须设立反洗钱专门机构
  • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

正确答案:A,B,E

第5题：

以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

  • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
  • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
  • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
  • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

正确答案:D

第6题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


正确答案：ABE

第7题：

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.董事会

C.监事会

D.反洗钱工作领导小组


正确答案：A

第8题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  • A、负责人
  • B、工作人员
  • C、股东
  • D、董事会

正确答案:A

第10题：

按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

  • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
  • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
  • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
  • D、对工作人员进行反洗钱培训
  • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

正确答案:A,B,C,D,E

更多相关问题
相关内容