反洗钱考试

多选题按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C制定反洗钱内部操作规程和控制措施D对工作人员进行反洗钱培训E金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

题目
多选题
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
A

金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B

设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C

制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D

对工作人员进行反洗钱培训

E

金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
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第1题：

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，可以建议银监会、保监会、证监会采取哪些措施?


答：(一)责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
(二)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
(三)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

第2题：

《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?


答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

第3题：

金融机构应当按照规定建立和实施()。

A、反洗钱内控制度

B、反洗钱培训制度

C、客户身份识别制度


参考答案：C

第4题：

根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


A.健全反洗钱内控制度

B.建立客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案：C
解析：
金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第5题：

简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。


正确答案：（1）金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度。 （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 （3）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 （4）制定反洗钱内部操作规程和控制措施。 （5）对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

第6题：

金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?


正确答案：(1)金融机构应在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。(2)金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。(3)金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传，引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监督政策和内控要求。

第7题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


正确答案：ABE

第8题：

按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定，金融机构应当建立健全()，并报送中国人民银行备案。

A、大额交易报告制度

B、可疑交易报告制度

C、反洗钱内控制度

D、内部稽核制度


参考答案：C

第9题：

我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


正确答案：（1）核对有效身份证件或者其他身份证明文件 （2）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 （3）实地查访。 （4）向公安、工商行政管理等部门核实。 （5）回访客户。

第10题：

我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有（ ）。

A.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
B.健全反洗钱内控制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定；金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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