反洗钱考试
单选题以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）A 金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。B 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。C 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。D 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
题目
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。
第2题：
对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括（）
A.反洗钱法律法规和监管规定
B.反洗钱内控制度
C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等
第3题：
根据《工伤保险条例》第十五条之规定，职工有哪些情形之一的，视同工伤?
(二)在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的;
(三)职工原在军队服役，因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的。
第4题：
在《条例》第十五条和（）中规定了城镇燃气经营许可证的各项条件。
正确答案:《重庆市城镇天然气经营许可实施办法》
第5题：
下列说法正确的是：
A.干流船驶过干、支流交汇水域进入支流后，就是《规则》第十五条所规定的干流船
B.支流船驶过干、支流交汇水域进入干流后，就是《规则》第十五条所规定的支流船
C.A、B都正确
D.A、B都不正确
第6题：
对本公司人员的反洗钱培训应当包括
A.反洗钱法律法规和监管规定
B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求
C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等
第7题：
以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是()。
A.内控管理健全有效
B.内控管理较为健全
C.内控管理部分存在缺陷
D.内控管理不健全
第8题：
第9题：
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第10题：
《贵州省扶贫开发条例》第十五条明确规定，进行资源整合应当报哪里备案？
正确答案:进行资源整合应当报原项目、资金审批单位备案。