证券市场法律法规

单选题证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。A 20个小时B 30个小时C 60个小时D 90个小时

题目
单选题
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（  ）。
A

20个小时

B

30个小时

C

60个小时

D

90个小时

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第1题：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90


正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第2题：

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

答案：A
解析：
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

第3题：

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。 A．10 B．20 C．30 D．60


正确答案：B
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第4题：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

  • A、50
  • B、20
  • C、30
  • D、60

正确答案:D

第5题：

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

答案：B
解析：
考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第6题：

取得（ ）后，证券经纪人方可执业。?

A：劳动合同
B：委托合同
C：执业前培训合格证书
D：证券经纪人证书

答案：D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。

第7题：

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。

A.20个小时
B.30个小时
C.60个小时
D.90个小时

答案：C
解析：
证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第8题：

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 A．10 B．20 C．30 D．60


正确答案：B
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第9题：

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案：A
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

第10题：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）


正确答案:错误

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