该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请,并经其审批同意
合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
第1题:
投资价值研究报告应当由承销商的研究员独立撰写并署名。( )
第2题:
第3题:
下列关于短期融资券的说法,错误的是( )
A.发行主体为包括证券公司等在内的企业
B.发行对象为银行间债券市场机构投资者
C.证券公司短期融资券的期限最长不超过9]天
D.收益率比央行票据和短期国债低
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
在股票发行时,主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写,或聘请承销团以外的机构撰写。 ( )
第9题:
第10题: