证券市场法律法规
单选题客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（）权证交易和行权操作，不能进行（）权证交易。A 卖出；买入B 买入；卖出C 买入；买入D 卖出；卖出
题目
单选题
客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（）权证交易和行权操作，不能进行（）权证交易。
A
卖出；买入
B
买入；卖出
C
买入；买入
D
卖出；卖出
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相似问题和答案
第1题：
下列不属于权证的结算方式的是（ ）。
A.权证持有人到期买入或卖出标的证券
B.到期进行现金交割结算差价
C.权证持有人到期放弃行权
D.权证卖出方到期放弃行权
B.到期进行现金交割结算差价
C.权证持有人到期放弃行权
D.权证卖出方到期放弃行权
答案：D
解析：
权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。D项，权证是一种期权，执行价格一旦确定，则在期权有效期内，无论期权标的物的市场价格上升或下降到什么程度，只要期权买方要求执行期权，期权卖方就必须以执行价格履行相应的义务。
第2题：
投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是属于（ ）。
A.证券的回转交易
B.证券的卖出交易
C.证券的竞价交易
D.证券权证交易
B.证券的卖出交易
C.证券的竞价交易
D.证券权证交易
答案：A
解析：
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
第3题：
在进行跨市场套利时,当两个市场都进入牛市,A市场的涨幅高于B市场,则在A市场(),在B市场()
A、卖出、买入
B、卖出、卖出
C、买入、买入
D、买入、卖出
正确答案:D
第4题：
套利交易指令要求（ ）。
A、开仓时同时买入卖出,平仓时同时卖出买入
B、开仓时先买入后卖出,平仓时同时卖出买入
C、开仓时同时买入卖出,平仓时先卖出后买入
D、开仓时先买入后卖出,平仓时先卖出后买入
B、开仓时先买入后卖出,平仓时同时卖出买入
C、开仓时同时买入卖出,平仓时先卖出后买入
D、开仓时先买入后卖出,平仓时先卖出后买入
答案：A
解析：
期货套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易,以期价差发生有利变化，同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。
第5题：
限制证券账户交易的措施包括()。
A:限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）
B:限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
C:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D:限制买入或卖出指定证券或全部交易品种（不允许同时卖出或买入）
B:限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
C:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D:限制买入或卖出指定证券或全部交易品种（不允许同时卖出或买入）
答案：A,B,C
解析：
限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。
第6题：
(2016年)下列不属于权证的结算方式的是（）。
A.权证持有人到期买入或卖出标的证券
B.到期进行现金交割结算差价
C.权证持有人到期放弃行权
D.权证卖出方到期放弃行权
B.到期进行现金交割结算差价
C.权证持有人到期放弃行权
D.权证卖出方到期放弃行权
答案：D
解析：
权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。D项，权证是一种期权，执行价格一旦确定，则在期权有效期内，无论期权标的物的市场价格上升或下降到什么程度，只要期权买方要求执行期权，期权卖方就必须以执行价格履行相应的义务。
第7题：
基金投资运作中，交易指令具体包括（ ）。
A.买入（卖出）何种有价证券 B.买入（卖出）的时间
C.买入（卖出）的数量 D.买入（卖出）的价格控制
A.买入（卖出）何种有价证券 B.买入（卖出）的时间
C.买入（卖出）的数量 D.买入（卖出）的价格控制
答案：A,B,C,D
解析：
在具体的基金投资运作中，通常是由 基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易 指令。这种交易指令具体包括买入（卖出）何种有价 证券、买入(卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格 控制等。
第8题：
按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。
A．卖出配股权证
B．买入配股权证
C．卖出股票
D．买入权证
正确答案：A
[答案] A
[解析] 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。
[答案] A
[解析] 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。
第9题：
在债券回购交易中，融资方进行（ ）申报。
A.买入 B.卖出
C.先买入后卖出 D.先卖出后买入
A.买入 B.卖出
C.先买入后卖出 D.先卖出后买入
答案：A
解析：
债券回购交易申报中，融资方按“买入” (B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。
第10题：
客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（）权证交易和行权操作，不能进行（）权证交易。
- A、卖出；买入
- B、买入；卖出
- C、买入；买入
- D、卖出；卖出
正确答案:A