证券市场法律法规

单选题洗钱风险管理工作基本原则包括（　　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．保密原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．静态管理原则A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

题目
单选题
洗钱风险管理工作基本原则包括（　　）。Ⅰ．风险相当原则Ⅱ．保密原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．静态管理原则
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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第1题：

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司全面风险管理应遵循的基本原则不包括( )。

A、一致性、匹配性原则

B、全面性、全员参与原则

C、定量原则

D、不断优化原则原则


参考答案：C

第2题：

风险评级的原则包括( )。

A．全面性原则

B．保密性原则

C．系统性原则

D．持续性原则

E．审慎性原则


正确答案：ACDE

第3题：

“各级员工均应按照其工作职责参与公司的风险管理工作,承担日常风险管理职责”反映了全面风险管理的哪项原则:

A一致性原则

B匹配性原则

C全面性原则

D全员参与原则


正确答案：D

第4题：

基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、（ ）、权责匹配原则、适时性原则。

A.公平性原则
B.时序性原则
C.独立性原则
D.关联性原则

答案：C
解析：
基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、适时性原则、定性与定量相结合原则。

第5题：

客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则


答案：ABCD

第6题：

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司全面风险管理应遵循的基本原则包括( )。

A、一致性、匹配性原则

B、全面性、全员参与原则

C、定量与定性相结合原则

D、不断优化原则原则


参考答案：ABCD

第7题：

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.动态管理原则

D.自主管理原则


参考答案：ABCD

第8题：

公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则:()

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则


答案：ABCD

第9题：

农业银行客户洗钱风险等级分类的原则有哪些?( )

A.全面性原则

B.同一性原则

C.动态管理原则

D.保密原则


正确答案：ABCD

第10题：

金融风险管理的基本原则包括()。

A:全面风险管理原则
B:分散管理原则
C:平行管理原则
D:独立性管理原则
E:集中管理原则

答案：A,D,E
解析：
金融风险管理的基本原则有：全面风险管理原则、集中管理原则、垂直管理原则以及独立性原则。

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