银行柜员考试

反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。A、以“了解你的客户”为基本原则B、审慎性原则C、持续性原则D、信息保密原则

题目

反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循（）原则。

  • A、以“了解你的客户”为基本原则
  • B、审慎性原则
  • C、持续性原则
  • D、信息保密原则
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。判断对错


正确答案：正确

第2题：

拓展“金信通”业务应遵循（）原则

  • A、规模原则
  • B、客户原则
  • C、竞争原则
  • D、风险可控原则

正确答案:A,B,C,D

第3题：

反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?


正确答案：(1)审慎性原则。客户风险等级评定对防范洗钱风险由重要意义，各行、社必须充分了解客户，提高对客户身份的识别能力，严谨地进行客户风险等级评定;(2)持续性原则。各行、社应对客户风险等级进行持续评定，适时调整客户风险等级;(3)保密性原则。各级人员应对客户风险等级的评定标准和评定情况严格保密，防止信息外泄。

第4题：

各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）


正确答案:正确

第5题：

客户风险分类工作应遵循的原则（）.

  • A、了解你的客户
  • B、定量与定性相结合
  • C、持续性原则
  • D、审慎性原则

正确答案:A,B,C,D

第6题：

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


正确答案：C

第7题：

客户风险分类工作应遵循以下原则（）。

  • A、定量与定性相结合的原则
  • B、以“了解你的客户”为基本原则
  • C、审慎性原则
  • D、持续性原则

正确答案:A,B,C,D

第8题：

私人银行经营机构应在客户准入后应对客户开展( )工作，综合运用反洗钱客户分类系统，以及日常工作了解到的客户信息，综合判断客户是否存在洗钱风险。

A.持续反洗钱监测

B.存量签约客户信息维护

C.与客户联系

D.动态调整客户风险分类


答案：A

第9题：

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。


正确答案:正确

第10题：

遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。

  • A、低风险
  • B、中风险
  • C、高风险
  • D、所有客户

正确答案:B

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