第一类
第二类
第三类
第四类
第1题:
第2题:
第3题:
A、专业投资者、普通投资者
B、个人投资者、机构投资者
C、专业投资者、个人投资者
D、机构投资者、普通投资者
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、III/III/IV
B、I/I/II
C、III/II/III
D、II/II/III
第9题:
第10题:
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
单选题在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
单选题下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是( )。A 所有的机构投资者都是专业投资者B 所有的个人投资者都是普通投资者C 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化D 专业投资者具备专业的投资知识和经验,但是往往处于信息不对称的相对弱势地位
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A 第一类B 第二类C 第三类D 第四类
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。A 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B 慈善基金C 社会保障基金D 经有关金融监管部门批准设立的财务公司
单选题关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是( )。A 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构C 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构D 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
单选题()于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证券投资基金业协会D 国务院
单选题下列有关普通投资者和专业投资者说法中,错误的是( )。A 专业投资者具备专业的投资知识和经验,在财务上能承担相应的投资风险B 资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务C 普通投资者处于信息不对称的地位,因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护D 普通投资者和专业投资者不可以相互转化
单选题下列有关专业投资者的说法正确的是( )。A 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B 符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者C 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者D 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构