王某是下属单位负责人
王某直接向监事会负责
王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
第1题:
第2题:
第3题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第4题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。