证券市场法律法规

单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A 经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B 经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

题目
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下（  ）公司应当建立独立董事制度。
A

经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B

经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C

经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D

经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案：D

第2题：

证券公司的主要业务有（ ）。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


正确答案：A
B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第3题：

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案：BC
第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

第4题：

某证券公司注册资本1亿，其可以从事的业务为（　　）

A.证券经纪和证券承销与保荐
B.证券投资咨询和证券自营
C.证券承销与保荐和证券资产管理
D.证券自营和证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

答案：A,B,E
解析：
证券公司的业务范围与注册资本：


第5题：

证券公司的主要业务是（ ）。

A．证券承销与保荐业务

B．经纪业务

C．自营业务

D．投资咨询业务和资产管理业务


正确答案：ABCD

第6题：

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案：D

第7题：

证券公司的主要业务是（ ）。

A经纪业务

B．证券承销与保荐业务

C．自营业务

D．投资咨询业务和资产管理业务


正确答案：ABCD
新《证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理，保荐业务及其他证券业务。

第8题：

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）


正确答案：×

第9题：

证券公司的主要业务有()。

A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案：A
解析：
B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第10题：

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

答案：A
解析：
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

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