证劵从业( 新 )
证券公司必须将其( ) 、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 A: 证券经纪业务 B: 证券融资业务 C: 证券投资咨询业务 D: 证券监督管理业务
题目
、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
B: 证券融资业务
C: 证券投资咨询业务
D: 证券监督管理业务
相似问题和答案
第1题：
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
第2题：
证券公司介绍（ ）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A．证券公司的实际控制人 B．证券公司的母公司 C．证券公司的业务往来客户 D．所有客户
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第3题：
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
第4题：
在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）
第5题：
32 ．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )
32 ． 【答案】 A
【 解析 】 自营业务必须以证券公司自身名义 、 通过专用自营席位进行 ， 并由非自营业务部门负责自营账户的管理 ， 包括开户 、 销户 、 使用登记等 。 建立健全自营账户的审核和稽核制度 ， 严禁将自营账户借给他人使用 ， 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营 、 账外自营 。
第6题：
证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用
第7题：
综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第8题：
ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。 （ ）
会员的交易席位经批准可以转让，而会员资格不能转让。
第9题：
证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。
A．必须是经纪类证券公司
B．必须是综合类证券公司
C．两者均可以
D．注册资本超过2亿元的证券公司
第10题：
Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ