证券市场法律法规
单选题认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A 1%B 3%C 5%D 7%
题目
单选题
认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A
1%
B
3%
C
5%
D
7%
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相似问题和答案
第1题：
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的60%。 （ ）
正确答案：×
《证券公司监督管理条例》第九条规定，规定证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
《证券公司监督管理条例》第九条规定，规定证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
第2题：
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。
A:5%
B:1/3
C:1/2
D:20%
B:1/3
C:1/2
D:20%
答案：B
解析：
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。
第3题：
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
参考答案：B
第4题：
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、
公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构
，变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构，
应当经国务院证券监督管理机构批准。
公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构
，变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构，
应当经国务院证券监督管理机构批准。
第5题：
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司
答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第6题：
下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）
A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
正确答案：BC
【考点】证券公司的业务管理
【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC
【考点】证券公司的业务管理
【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC
第7题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）
A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
答案：A,B,D
解析：
外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，
第8题：
配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（ ）
正确答案：×
配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份不允许进行转托管。
配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份不允许进行转托管。
第9题：
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。
A． 1%
B． 5%
C． 3%
D． 10%
B． 5%
C． 3%
D． 10%
答案：B
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
第10题：
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10％
B.3％
C.1％
D.5％
B.3％
C.1％
D.5％
答案：D
解析：
《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。