证券市场法律法规
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A 证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B 证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
题目
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
相似问题和答案
第1题：
证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。（ ）
答案为B。证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。
第2题：
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证
券公司管理的客户资产亏损
D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。
第3题：
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
第4题：
证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。（ ）
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。该风险按《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定应在资产管理合同中约定由客户承担。证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
第5题：
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。
第6题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托
人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把
握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公
司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的
损失
29.C【解析】AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。
第7题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
第8题：
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。题中描述的为经营风险。
第9题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B．与客户签订的资产管理合同不规范
C．违规开展资产管理业务
D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为
法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
第10题：
资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。