①②④
①②③
①③④
①②③④
第1题:
第2题:
第3题:
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争,中国证监会对其可以采取的措施有( )。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.刑事拘留
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()
单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括()。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
多选题为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务,违反行业规范,或者未依法履行报告和公告义务,应由中国证监会责令改正,并可采取()等相应认定其为不适当人选等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令公开说明D责令参加培训
单选题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。A、监管谈话B、出具警示函C、撤销资格D、责令改正
单选题财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的A ①②④B ①②③C ①③④D ①②③④
单选题财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取( )。A 移送司法机关追究责任B 监管谈话C 出具警示函D 责令改正
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的,中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令改正 Ⅳ.责令定期报告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务,违反行业规范,或者未依法履行报告和公告义务,应由中国证监会责令改正,并可采取()等相应认定其为不适当人选等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令公开说明D、责令参加培训
单选题下列情形中,不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是()。A 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B 违反保密制度或者未履行保密责任的C 采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D 唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件